Все практические материалы
1–20 из 98 практических материалов
1. Как пользоваться руководством
Начните с практического вопроса, перейдите к связанным с ним положениям закона и в завершение проверьте действующий официальный порядок подачи документов.
Тема: Введение и правовая база
Ссылки на закон: Практический ориентир
Главное: Практические материалы поясняют порядок действий; раскрывающиеся законодательные блоки показывают соответствующие положения на английском языке.
2. Источники и иерархия юридической силы
В обоснованном заключении различаются принятый закон, подзаконные акты, административная процедура и английский перевод.
Тема: Введение и правовая база
Ссылки на закон: ст. 1; ст. 247; ст. 248; ст. 249; ст. 250; ст. 251
Главное: Официальный текст Закона № 7/2023 на языке дивехи, опубликованный в Gazette, является первичным источником принятого закона.
3. Сфера применения и цели закона
Закон устанавливает правила создания, регистрации, деятельности и прекращения существования компаний, стремясь упростить регулирование и обеспечить прозрачность реестров.
Тема: Введение и правовая база
Главное: Закон регулирует создание, регистрацию, деятельность и прекращение существования компаний на Мальдивах.
4. Регистрация и самостоятельная правосубъектность
Регистрация создаёт отдельное юридическое лицо с непрерывным существованием независимо от смены участников, правом собственности на свои активы и способностью выступать истцом и ответчиком в суде.
Тема: Введение и правовая база
Ссылки на закон: ст. 23; ст. 24; ст. 25
Главное: Свидетельство содержит наименование, номер, тип компании и дату регистрации.
5. Переходные положения и проверка действующего права
Прежний закон отменён, существующие компании продолжили существование, а переходные сроки не сохраняли бессрочно силу положений учредительных документов, противоречащих новому регулированию.
Тема: Введение и правовая база
Ссылки на закон: ст. 241; ст. 242; ст. 243; ст. 244; ст. 245; ст. 246
Главное: Компании, зарегистрированные по прежнему закону, продолжили существование в соответствии с новым законом.
6. Типы компаний и система классификации
Закон признаёт четыре типа компаний; наличие иностранных инвестиций представляет собой дополнительный классификационный признак, применимый как к частным, так и к публичным компаниям.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 3; ст. 4; ст. 5; ст. 6; ст. 7; ст. 8
Главное: Четыре типа компаний: частные компании, публичные компании, государственные компании и компании местных органов власти.
7. Частная компания
Частная компания может иметь от одного до 50 участников компании, одного или нескольких директоров; публичное предложение её акций не допускается.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 4; ст. 9; ст. 10; ст. 11
Главное: Капитал компании состоит из одной или нескольких акций.
8. Публичная компания
Статус публичной компании связан с наличием разрешения на предложение ценных бумаг неопределённому кругу лиц либо намерением получить такое разрешение и влечёт дополнительные требования к управлению.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 5; ст. 12; ст. 13; ст. 14
Главное: Учредительные документы компании должны прямо указывать, что компания является публичной.
9. Государственная компания
Государственная компания полностью принадлежит государству и создаётся указом президента или законом; Companies Act применяется наряду с актом о её создании.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 6; ст. 15; ст. 16; ст. 17; ст. 18
Главное: Все акции, составляющие капитал, зарегистрированы на имя государства.
10. Компания местного органа власти
Компания местного органа власти создаётся одним или несколькими местными советами для осуществления экономической деятельности в пределах компетенции советов и выполнения обязанностей по обеспечению основных потребностей.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 7; ст. 19
Главное: Владение и цели определяются правилами о местных советах в статье 7.
11. Компания с иностранными инвестициями
Любое прямое или предусмотренное законом косвенное иностранное участие может отнести частную или публичную компанию к категории компаний с иностранными инвестициями.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 8
Главное: К этой категории относится компания, в которой хотя бы одна акция зарегистрирована за иностранным физическим или юридическим лицом.
12. Перерегистрация иностранной компании
Иностранное юридическое лицо может работать посредством перерегистрации, но обязано получить необходимое разрешение, назначить соответствующего требованиям агента, проживающего на Мальдивах, и сообщать об изменениях.
Тема: Выбор формы компании
Ссылки на закон: ст. 33; ст. 34; ст. 35; ст. 36; ст. 37
Главное: Иностранная компания не вправе вести деятельность на Мальдивах без необходимой регистрации.
13. Карта решений до учреждения компании
Надлежащая подготовка к учреждению начинается до подачи заявления: виды деятельности, владение, контроль, капитал, защитные положения учредительных документов компании и связанные с ними регуляторные требования должны быть согласованы заранее.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 20; ст. 21
Главное: Для регистрации необходимы зарезервированное наименование, тип компании, адрес, сведения о капитале и акциях, учредительные документы компании и сведения о директорах.
14. Выбор и резервирование наименования компании
Наименование компании должно быть доступным, точным, не вводящим в заблуждение и соответствовать требованиям Закона, Положения и правил о коммерческих наименованиях.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 66; ст. 67; ст. 68; ст. 69; ст. 70; ст. 71; ст. 72; ст. 73; ст. 74
Главное: Наименование должно отражать действительный характер компании; вводящие в заблуждение или запрещённые наименования не допускаются.
15. Регистрация частной компании
Подача документов для регистрации частной компании должна быть итоговым оформлением уже согласованной структуры владения и управления, а не отправной точкой для принятия этих решений.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 20; ст. 21; ст. 23; ст. 24; ст. 25
Главное: В заявлении указываются зарезервированное наименование, тип, зарегистрированный адрес, капитал и согласованное первоначальное распределение акций.
16. Регистрация публичной компании
Создание публичной компании требует проведения регистрации в соответствии с Законом о компаниях и отдельного направления работы по законодательству о ценных бумагах в отношении любого публичного предложения.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 12; ст. 13; ст. 14; ст. 20; ст. 21; ст. 23; ст. 24; ст. 25; ст. 171; ст. 172; ст. 173
Главное: Учредительные документы прямо указывают статус публичной компании.
17. Регистрация государственных компаний и компаний местных органов власти
При создании необходимо согласовать заявление в соответствии с Законом о компаниях с актом и одобрениями, которыми учреждается или разрешается учреждение компании публичного органа.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 15; ст. 16; ст. 20; ст. 22; ст. 23; ст. 24; ст. 25
Главное: Государственная компания может быть учреждена указом или законом и зарегистрирована в соответствии с Законом о компаниях.
18. Перерегистрация иностранного юридического лица
Перерегистрация сохраняет иностранное юридическое лицо, одновременно внося сведения о его деятельности на Мальдивах, агенте и иные сведения в местный реестр.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 33; ст. 34; ст. 35; ст. 36
Главное: Разрешение на иностранные инвестиции предшествует перерегистрации.
19. Агент иностранной компании: роль и юридические риски
Агент — не просто почтовый контакт: Закон возлагает на него ответственность перед Регистратором компаний и предусматривает его личную ответственность при принудительном исполнении в отношении иностранной компании.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 35; ст. 36
Главное: Агентом должно быть физическое лицо не моложе 18 лет, обычно проживающее на Мальдивах и не подпадающее под установленные основания дисквалификации.
20. Свидетельство и организация корпоративных дел с первого дня
Первые действия после регистрации должны обеспечить переход от одного лишь свидетельства к функционирующей корпоративной организации, существование которой подтверждено документально.
Тема: Учреждение и регистрация
Ссылки на закон: ст. 23; ст. 24; ст. 25
Главное: Свидетельство подтверждает создание компании и дату её регистрации.
Реагирование на уведомление Регистратора компаний или неисполнение обязанности
Надлежащий ответ позволяет исправить текущие регистрационные сведения, сохранить доказательства, разграничить каждое предполагаемое нарушение и не допустить, чтобы бездействие после уведомления повлекло более крупные штрафы или уголовную ответственность.
Пояснения и основные правила
Срок, установленный Регистратором компаний для исправления, может отличаться от первоначального установленного законом срока представления документов. Просроченное представление может не влиять на действительность некоторых лежащих в его основе действий, но риск ответственности за правонарушение может сохраняться. Предписание по статье 240 следует анализировать отдельно от конкретного правонарушения, перечисленного в главе пятнадцатой. Ответ не должен без необходимости содержать признание фактов или правовых квалификаций. При ответе директора должны учитывать интересы компании, обязанности по раскрытию информации и обязанности по обеспечению сохранности.
Пошаговая процедура
- Немедленно зафиксируйте сведения об уведомлении и способе его вручения, а также даты ответа и оплаты.
- Обеспечьте сохранность полного комплекта внутренних материалов и записей портала.
- Разграничьте исправление фактических сведений, правовые доводы, просьбу о продлении срока и вопросы оплаты.
- В надлежащем корпоративном порядке санкционируйте исправление и подайте соответствующие документы.
- Проверьте реестр, устраните первопричину и отчитайтесь перед советом директоров.
Документы и подтверждающие материалы
- Уведомление Регистратора компаний и доказательство его вручения
- Хронология и комплект доказательств
- Решение совета директоров, предоставляющее полномочия.
- Правовые доводы и пояснения
- Исправленная подача документов и подтверждение её получения.
- Отчёт о корректирующих мерах
Вопросы, требующие внимания
Следует проявлять особую осторожность, чтобы избежать ответ только путём новой загрузки на портал без ответа на официальное предписание, а также непроверенное объяснение, приводящее к признаниям, значимым для ответственности директора или уголовной ответственности.
Связанные статьи закона
Статья 50 — Представление изменений учредительных документов компании Регистратору компаний
Обзор статьи
Представление и регистрация изменения
Это положение обязывает компанию уведомить об изменении учредительных документов компании в течение 30 дней со дня внесения изменения и представить учредительный меморандум или устав компании с внесёнными изменениями для регистрации в установленном порядке. При представлении документов необходимо представить специальное решение участников компании, документ с внесёнными изменениями, заявление о соблюдении требований, предусмотренное статьёй 228, и уплатить сбор, установленный приложением 1. При соблюдении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение и уведомить компанию. Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что представленные документы противоречат Закону, принятым на его основании нормативным актам или уставу компании, Регистратор компаний вправе потребовать исправления и повторного представления документов, предоставив разумный срок, установленный нормативными актами.
Последствия несоблюдения требований
Неисполнение первоначальных требований к представлению документов или предписания об исправлении в соответствующий срок является правонарушением согласно главе пятнадцатой. Однако пропуск первоначального срока представления документов сам по себе не влечёт недействительности изменения, внесённого в соответствии с Законом и уставом компании. Нарушение требований к представлению документов и действительность изменения по существу являются отдельными вопросами.
Ссылки на положения закона
(a) При внесении изменения в учредительный меморандум или устав компании компания обязана уведомить Регистратора компаний об изменении в течение 30 дней со дня его внесения. Учредительный меморандум или устав компании с внесёнными изменениями также должен быть представлен Регистратору компаний для регистрации в реестре в порядке, установленном нормативными актами, принимаемыми на основании настоящего Закона.
(b) При представлении Регистратору компаний учредительного меморандума или устава компании с внесёнными изменениями в соответствии с пунктом (a) необходимо: (1) представить специальное решение, содержащее решение участников компании о внесении изменений в учредительный меморандум или устав компании; (2) представить учредительный меморандум или устав компании с внесёнными изменениями; (3) представить заявление о соблюдении требований, предусмотренное статьёй 228 настоящего Закона; и (4) уплатить сбор, установленный приложением 1 к настоящему Закону.
(c) Если документы представлены Регистратору компаний в соответствии с пунктами (a) и (b) и требования настоящего Закона соблюдены, Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение учредительного меморандума или устава компании в реестре, предусмотренном статьёй 231 настоящего Закона, и уведомить об этом компанию.
(d) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что представленные в соответствии с настоящей статьёй документы содержат какие-либо положения, противоречащие настоящему Закону, принятым на его основании нормативным актам или какому-либо положению устава компании, Регистратор компаний вправе предписать компании исправить и повторно представить документы. Компании должен быть предоставлен разумный срок, установленный нормативными актами, принимаемыми на основании настоящего Закона, для исправления и повторного представления документов.
(e) Неисполнение компанией требований пункта (a) в срок, указанный в этом пункте, либо предписания Регистратора компаний, выданного в соответствии с пунктом (d), в срок, указанный в предписании, является правонарушением и влечёт принятие мер в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
(f) Неисполнение требований в срок, указанный в пункте (a), само по себе не влечёт ничтожности изменения учредительного меморандума или устава компании. Если изменение внесено в соответствии с настоящим Законом и уставом компании, оно сохраняет силу.
Статья 72 — Предписание Регистратора компаний об изменении наименования
Обзор статьи
Это положение уполномочивает Регистратора компаний требовать изменения наименования, если наименование относится к запрещенным категориям статьи 68(a) либо если этого требует решение согласно статье 71(d). Компания должна завершить изменение и регистрацию согласно статье 70 в течение 30 дней с момента получения уведомления либо в продленный срок, не превышающий 60 дней, если продление запрошено и предоставлено. Несоблюдение требования и непредставление требуемых документов в срок является правонарушением как компании, так и каждого директора и рассматривается в соответствии с Главой Пятнадцатой. Регистратор компаний также может заменить наименование регистрационным номером компании или наименованием, отражающим его, посредством предписанной регулятивной процедуры.
Ссылки на положения закона
(a) Регистратор компаний может предписать компании изменить ее наименование, если— (1) зарегистрированное наименование компании по какой-либо причине относится к категории, указанной в статье 68(a) настоящего Закона; или (2) Регистратор компаний определяет в соответствии со статьей 71(d) настоящего Закона, что компания обязана изменить свое наименование.
(b) Если Регистратор компаний предписывает компании изменить ее наименование в соответствии с пунктом (a), компания должна выполнить предписание, изменить и зарегистрировать свое наименование в соответствии со статьей 70 настоящего Закона в течение 30 дней после получения уведомления или, если продление запрошено и предоставлено, в течение срока, не превышающего 60 дней.
(c) Если компания не выполняет предписание и не представляет Регистратору компаний требуемые материалы в течение срока, указанного в пункте (b), правонарушение совершается следующими лицами— (1) компанией; и (2) каждым директором компании. В отношении таких лиц должны быть приняты меры в соответствии с Главой Пятнадцатой настоящего Закона.
(d) Если компания не выполняет предписание и не представляет Регистратору компаний требуемые материалы в течение срока, указанного в пункте (b), Регистратор компаний может изменить наименование компании на ее регистрационный номер или на другое наименование, отражающее ее регистрационный номер, в порядке, предписанном положениями, принятыми в соответствии с настоящим Законом.
Статья 125 — Уведомление Регистратора компаний об изменениях, касающихся директоров
Обзор статьи
Регистрация изменения, касающегося директора или управляющего директора
Эта статья требует уведомить об изменении в составе директоров или в лице управляющего директора в течение 15 дней со дня изменения и представить сведения для регистрации в порядке, установленном нормативными актами. В комплекте должны быть указаны сведения о каждом вновь назначенном или определённом в качестве директора либо управляющего директора, включая его адреса и соответствующие идентификационные данные, а также приложено решение участников компании о назначении, определении в качестве директора или управляющего директора либо освобождении директора или управляющего директора от должности. Также необходимо нотариально удостоверенное заявление каждого вновь назначенного или определённого в качестве директора или управляющего директора о том, что он принимает назначение и соответствует требованиям к осуществлению функций директора по статье 115, а также любые иные установленные сведения. При выполнении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение и уведомить компанию.
Исправления и просроченное представление
Если у Регистратора компаний есть разумные основания полагать, что представление противоречит Закону, нормативным актам или уставу, он вправе предписать устранить несоответствия и повторно представить документы в разумный срок, установленный нормативными актами. Пропуск первоначального срока или неисполнение предписания об исправлении является правонарушением компании по главе пятнадцатой. Просроченное первоначальное уведомление само по себе не делает недействительным изменение, в остальном соответствующее Закону и уставу. Нарушение представления документов следует отличать от действительности назначения или иного изменения.
Ссылки на положения закона
(a) Если происходит какое-либо изменение среди лиц, занимающих должности директоров, или лица, занимающего должность управляющего директора компании, об этом изменении необходимо уведомить Регистратора компаний в течение 15 дней со дня его возникновения. Сведения о соответствующих лицах также должны быть представлены Регистратору компаний для регистрации в реестре, указанном в статье 231 настоящего Закона, в порядке, установленном нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(b) К представлению Регистратору компаний по пункту (a) должны прилагаться: (1) имя, постоянный адрес, адрес для вручения документов и номер национального удостоверения личности каждого вновь назначенного или определённого в качестве директора либо управляющего директора, а для лица, не являющегося гражданином Мальдив, — гражданство и номер паспорта либо национальный идентификационный номер, выданный страной этого лица;
(b) К представлению Регистратору компаний по пункту (a) должны прилагаться: (2) решение участников компании о назначении, определении в качестве директора или управляющего директора либо освобождении директора или управляющего директора от должности;
(b) К представлению Регистратору компаний по пункту (a) должны прилагаться: (3) нотариально удостоверенное заявление каждого вновь назначенного или определённого в качестве директора либо управляющего директора о том, что это лицо принимает назначение и соответствует требованиям к осуществлению функций директора по статье 115 настоящего Закона; и
(b) К представлению Регистратору компаний по пункту (a) должны прилагаться: (4) иные сведения, предусмотренные нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(c) Если представление направлено Регистратору компаний в соответствии с пунктами (a) и (b) и требования настоящего Закона соблюдены, Регистратор компаний обязан зарегистрировать в реестре, указанном в статье 231 настоящего Закона, изменения, касающиеся директоров или управляющего директора компании, и уведомить об этом компанию.
(d) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что представление, направленное в соответствии с настоящей статьёй, содержит сведения, противоречащие настоящему Закону, принятым на его основании нормативным актам или какому-либо положению устава компании, Регистратор компаний вправе предписать компании исправить соответствующие сведения и повторно представить представление. Компании предоставляется разумный срок, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона, для исправления соответствующих сведений и повторного представления.
(e) Если компания не соблюдает пункт (a) в установленный им срок либо не исправляет соответствующие сведения и не представляет повторно исправленное представление в срок, установленный Регистратором компаний по пункту (d), компания совершает правонарушение. В отношении компании принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
(f) Несоблюдение срока, указанного в пункте (a), само по себе не делает недействительным изменение, касающееся директоров или управляющего директора компании. Если изменение произведено в соответствии с настоящим Законом и уставом компании, оно остаётся действительным.
Статья 126 — Предписание Регистратора компаний о назначении директоров
Обзор статьи
Эта статья позволяет Регистратору компаний предписать компании восстановить минимально требуемое число директоров по статье 113, в том числе если о нехватке сообщит какое-либо лицо. Получив предписание, компания обязана назначить требуемое число директоров в течение десяти дней и представить сведения, указанные в статье 125(b). То же требование назначения и представления сведений в десятидневный срок действует для предписания назначить отсутствующего управляющего директора по статье 114. Неисполнение в соответствующий срок является правонарушением компании по главе пятнадцатой.
Ссылки на положения закона
(a) Если в любой момент у компании отсутствует число директоров, требуемое статьёй 113 настоящего Закона, либо Регистратор компаний уведомлён каким-либо лицом о том, что у компании отсутствует требуемое число директоров, Регистратор компаний вправе предписать компании назначить число директоров, требуемое этой статьёй. При выдаче такого предписания компания обязана в течение 10 дней после его получения назначить требуемое число директоров и представить Регистратору компаний сведения, указанные в статье 125(b) настоящего Закона.
(b) Если в любой момент у компании отсутствует управляющий директор, требуемый статьёй 114 настоящего Закона, либо Регистратор компаний уведомлён каким-либо лицом о том, что у компании отсутствует управляющий директор, Регистратор компаний вправе предписать компании назначить управляющего директора в соответствии с этой статьёй. При выдаче такого предписания компания обязана в течение 10 дней после его получения назначить управляющего директора в соответствии со статьёй 114 и представить Регистратору компаний сведения, указанные в статье 125(b) настоящего Закона.
(c) Если компания не соблюдает пункт (a) или (b) в срок, установленный соответствующим пунктом, компания совершает правонарушение. В отношении компании принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
Статья 145 — Уведомление Регистратора компаний о смене корпоративного секретаря
Обзор статьи
Представление сведений о смене секретаря
Эта статья требует уведомить о смене секретаря в течение 15 дней и представить сведения для регистрации по нормативной процедуре. Комплект включает имя или наименование нового секретаря, адреса и соответствующие идентификационные или регистрационные данные, решение совета директоров о смене, нотариально удостоверенное заявление нового секретаря о принятии назначения и подтверждении соблюдения требований статьи 115, а также дополнительные установленные сведения. При выполнении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение и уведомить компанию.
Исправления и несоблюдение требований
Регистратор компаний вправе потребовать исправления и повторного представления документов, которые, по его мнению, противоречат Закону, нормативным актам или уставу, в разумный нормативно установленный срок. Пропуск первоначального срока или срока исправления является правонарушением компании по главе пятнадцатой. Однако просрочка первоначального уведомления сама по себе не делает недействительным изменение, в остальном произведённое по Закону и уставу. Соблюдение порядка представления и действительность самого изменения остаются разными вопросами.
Ссылки на положения закона
(a) Об изменении корпоративного секретаря необходимо уведомить Регистратора компаний в течение 15 дней с момента его совершения. Сведения об изменении также должны быть представлены Регистратору компаний для регистрации в реестре в порядке, установленном нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(b) К представлению Регистратору компаний по пункту (a) должны прилагаться: (1) имя или наименование, постоянный адрес, адрес для вручения документов и номер национального удостоверения личности Мальдив или регистрационный номер вновь назначенного секретаря, а если секретарь не является гражданином Мальдив — гражданство и номер паспорта либо национальный идентификационный номер, выданный соответствующей страной; (2) решение совета директоров о смене корпоративного секретаря; (3) нотариально удостоверенное заявление вновь назначенного секретаря о принятии назначения и подтверждении соблюдения требований статьи 115 настоящего Закона; и (4) иные сведения, предусмотренные нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(c) Если представление сделано Регистратору компаний в соответствии с пунктами (a) и (b) и требования настоящего Закона соблюдены, Регистратор компаний обязан зарегистрировать смену корпоративного секретаря в реестре, предусмотренном статьёй 231 настоящего Закона, и уведомить компанию.
(d) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что представление, сделанное по настоящей статье, содержит сведения, противоречащие настоящему Закону, принятым на его основании нормативным актам или какому-либо положению устава компании, он вправе предписать компании устранить несоответствие и повторно представить документы. Компании предоставляется разумный срок, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона, для устранения несоответствия и повторного представления документов.
(e) Если компания не выполняет требования пункта (a) в установленный им срок либо не устраняет несоответствие и не представляет документы повторно в срок, установленный согласно пункту (d), она совершает правонарушение. В отношении компании принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
(f) Несоблюдение срока, указанного в пункте (a), само по себе не делает смену корпоративного секретаря недействительной. Если изменение произведено в соответствии с настоящим Законом и уставом компании, оно остаётся действительным.
Статья 154 — Уведомление Регистратора компаний об изменении капитала
Обзор статьи
Заявление о регистрации изменения капитала
Эта статья требует уведомить об изменении капитала по статье 152 или 153 в течение 30 дней со дня такого изменения, представив заявление о регистрации по нормативным правилам. Компания должна приложить специальное решение, содержащее решение участников компании об увеличении или уменьшении капитала компании, сведения об изменении, сбор, установленный Приложением 1 к настоящему Закону, и иную установленную информацию; при уменьшении также требуется заявление о соблюдении требований по статье 228. При выполнении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение и уведомить компанию.
Исправления и правовые последствия
Регистратор компаний вправе предписать исправление и повторное представление заявления, которое, по его мнению, противоречит Закону, нормативным актам или уставу, предоставив разумный нормативно установленный срок. Невыполнение первоначальной обязанности либо пропуск срока для исправления образует правонарушение, совершаемое компанией и каждым директором компании, в соответствии с главой пятнадцатой. Просроченное первоначальное представление само по себе не делает недействительным изменение, в остальном соответствующее Закону и уставу. Решение о капитале и выполнение обязанностей по представлению документов оцениваются отдельно.
Ссылки на положения закона
(a) При изменении капитала компании по статье 152 или 153 настоящего Закона компания обязана в течение 30 дней со дня такого изменения уведомить Регистратора компаний и представить заявление о регистрации изменения в порядке, установленном нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(b) К заявлению по пункту (a) должны прилагаться: (1) специальное решение, содержащее решение участников компании об увеличении или уменьшении капитала компании; (2) сведения об изменении капитала компании; (3) если заявление касается уменьшения капитала компании — заявление о соблюдении требований, предусмотренное статьёй 228 настоящего Закона; (4) сбор, установленный Приложением 1 к настоящему Закону; и (5) иная информация, предусмотренная нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(c) Если заявление представлено в соответствии с пунктами (a) и (b) и требования настоящего Закона соблюдены, Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение капитала компании в реестре, предусмотренном статьёй 231 настоящего Закона, и уведомить компанию.
(d) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что заявление по настоящей статье содержит положения, нарушающие настоящий Закон, принятые на его основании нормативные акты или устав компании, он вправе предписать компании исправить нарушение и представить заявление повторно. Компании должен быть предоставлен разумный срок для исправления и повторного представления, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(e) Если компания не выполняет требования пункта (a) в указанный в нём срок или не исправляет и не представляет заявление повторно в срок, установленный Регистратором компаний по пункту (d), правонарушение совершают: (1) компания; и (2) каждый директор компании. В отношении таких лиц принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
(f) Несоблюдение срока, указанного в пункте (a), само по себе не делает изменение капитала компании недействительным. Если изменение произведено в соответствии с настоящим Законом и уставом компании, оно сохраняет действительность.
Статья 168 — Уведомление Регистратора компаний об изменениях в отношении акций
Обзор статьи
Уведомление Регистратора компаний
Эта статья требует уведомления Регистратора компаний в течение 15 дней о распределении, передаче, переходе акций или ином изменении реестра участников компании с представлением данных соответствующих лиц для официального реестра. Комплект должен включать сведения о вновь зарегистрированном участнике компании и согласие этого участника компании; при передаче также требуются сведения об отчуждателе и документ о передаче. Предоставляются и иные установленные сведения. При выполнении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение и уведомить компанию.
Исправления и просроченное уведомление
Регистратор компаний вправе потребовать от компании исправить представление, которое, по его мнению, противоречит Закону, нормативным актам или уставу, и повторно представить его в разумный срок, устанавливаемый нормативными актами. Несоблюдение компанией или директором требований или сроков статьи является правонарушением по главе пятнадцатой. Однако просроченное первоначальное уведомление само по себе не делает недействительным изменение реестра участников компании, в остальном произведённое по Закону и уставу. Само изменение, внесённое компанией в реестр участников компании, и последующее направление компанией уведомления Регистратору компаний являются отдельными этапами.
Ссылки на положения закона
(a) Регистратор компаний должен быть уведомлён в течение 15 дней о: (1) распределении акций по статье 155 настоящего Закона; (2) передаче акций по статье 163 настоящего Закона; (3) переходе акций по статье 167 настоящего Закона; или (4) любом ином изменении, внесённом в реестр участников компании. Сведения о соответствующих лицах также должны быть представлены Регистратору компаний для регистрации в реестре, указанном в статье 231 настоящего Закона.
(b) К представлению по пункту (a) должны прилагаться: (1) сведения о вновь зарегистрированном участнике компании и согласие этого участника компании; (2) при передаче по статье 163 настоящего Закона — сведения об отчуждателе и документ о передаче; и (3) иные сведения, предусмотренные нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(c) Если представление сделано в соответствии с пунктами (a) и (b) и требования настоящего Закона выполнены, Регистратор компаний обязан зарегистрировать изменение в реестре, указанном в статье 231 настоящего Закона, и соответственно уведомить компанию.
(d) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что представление, сделанное по настоящей статье, содержит сведения, противоречащие настоящему Закону, принятым на его основании нормативным актам или уставу компании, он вправе предписать компании устранить такое несоответствие и повторно представить исправленное представление в разумный срок, который может быть установлен нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(e) Если компания или любой её директор не соблюдает требования или сроки, предусмотренные настоящей статьёй, совершается правонарушение и принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
(f) Несоблюдение срока, указанного в пункте (a), само по себе не делает изменение, внесённое в реестр участников компании, недействительным. Если изменение произведено в соответствии с настоящим Законом и уставом компании, оно сохраняет действительность.
Статья 174 — Регистрация обеспечительного права
Обзор статьи
Обеспечительные права и их прекращение, подлежащие регистрации
Эта статья требует от компании уведомить Регистратора компаний в течение 30 дней при создании охватываемого обеспечительного права на акции или активы в чью-либо пользу. Категории включают обеспечительные права, созданные для обеспечения долговых ценных бумаг (debentures), обеспечительные права в отношении капитала компании, внесение которого ещё не затребовано, или неоплаченного капитала компании, обеспечительные права в отношении принадлежащих компании акций дочерней компании, плавающие обеспечительные права в отношении активов или предприятия компании, а также иные обеспечительные права, указанные в нормативных актах. При исполнении обеспеченного обязательства и прекращении зарегистрированного обеспечения компания или заинтересованное в нём лицо должны уведомить Регистратора компаний в течение 30 дней по нормативной процедуре.
Регистрация и исправление
При выполнении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать создание или прекращение и уведомить компанию. Регистратор компаний вправе потребовать исправления и повторного представления материалов, которые, по его мнению, противоречат Закону, нормативным актам или уставу, предоставив разумный нормативно установленный срок. Пропуск срока уведомления о создании или прекращении либо неисполнение предписания об исправлении является правонарушением компании по главе пятнадцатой.
Ссылки на положения закона
(a) Если акции или активы компании, указанные в пункте (b), обременяются обеспечительным правом в пользу какого-либо лица, компания обязана уведомить Регистратора компаний в течение 30 дней в соответствии с нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(b) Для целей пункта (a) для регистрации должно быть представлено обеспечительное право в отношении следующих активов компании: (1) обеспечительное право, созданное для обеспечения долговых ценных бумаг (debentures); (2) обеспечительное право в отношении капитала компании, внесение которого ещё не затребовано, или неоплаченного капитала компании; (3) обеспечительное право в отношении принадлежащих компании акций дочерней компании; (4) плавающее обеспечительное право (floating charge) в отношении активов или предприятия компании; и (5) иное обеспечительное право, указанное в нормативных актах, принятых на основании настоящего Закона.
(c) Если обеспеченное обязательство исполнено и зарегистрированное по пункту (a) обеспечительное право прекращено, компания или любое лицо, имеющее интерес в обеспечении, обязаны уведомить Регистратора компаний в течение 30 дней в соответствии с нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(d) Если документы представлены Регистратору компаний в соответствии с пунктом (a) или (c) и требования настоящего Закона соблюдены, Регистратор компаний обязан внести соответствующую запись в реестр, предусмотренный статьёй 231 настоящего Закона, и уведомить компанию.
(e) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что представленные по настоящей статье документы содержат положения, противоречащие настоящему Закону, принятым на его основании нормативным актам или уставу компании, он вправе предписать исправление и повторное представление документов. Компании должен быть предоставлен разумный срок для исправления и повторного представления, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(f) Если компания не соблюдает пункт (a) или (c) в установленный соответствующим пунктом срок либо не исполняет предписание Регистратора компаний по пункту (e) в установленный срок, она совершает правонарушение. В отношении компании принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
Статья 178 — Представление сведений о существенных бенефициарных владельцах Регистратору компаний
Обзор статьи
Эта статья требует от компании уведомить Регистратора компаний в течение 30 дней после получения сведений о существенном бенефициарном владельце по статье 177(a), (b) или (c). При выполнении требований Регистратор компаний обязан зарегистрировать сведения и уведомить компанию. Если Регистратор компаний полагает, что представление противоречит Закону или нормативным актам, он вправе потребовать исправления и повторного представления в разумный срок, установленный нормативными актами. Пропуск первоначального срока или неисполнение предписания об исправлении является правонарушением компании и каждого директора по главе пятнадцатой.
Ссылки на положения закона
(a) В течение 30 дней после получения сведений о существенном бенефициарном владельце по статье 177(a), (b) или (c) настоящего Закона компания обязана уведомить Регистратора компаний в соответствии с нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(b) Если сведения представлены Регистратору компаний в соответствии с пунктом (a) и требования настоящего Закона соблюдены, Регистратор компаний обязан зарегистрировать сведения в реестре, предусмотренном статьёй 231 настоящего Закона, и уведомить компанию об этом.
(c) Если у Регистратора компаний имеются основания полагать, что сведения, представленные в соответствии с настоящей статьёй, содержат какие-либо элементы, противоречащие настоящему Закону или нормативным актам, принятым на его основании, он вправе предписать компании устранить такое несоответствие и повторно представить сведения. Компании предоставляется разумный срок, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона, для устранения несоответствия и повторного представления сведений.
(d) Если компания не выполняет требования пункта (a) в указанный в нём срок или не исполняет предписание Регистратора компаний по пункту (c) в установленный срок, правонарушение совершают: (1) компания; и (2) каждый директор компании. В отношении таких лиц принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
Статья 186 — Представление отчёта совета директоров Регистратору компаний
Обзор статьи
Эта статья требует представлять отчёт совета директоров за каждый финансовый год в течение 15 дней после годового общего собрания либо в иной срок, определённый Регистратором компаний. Регистратор компаний вправе вернуть отчёт для исправления или повторного представления, даже после принятия, если не соблюдены требования к его представлению либо отчёт неполон, содержит ошибки или неразборчив, и обязан предоставить компании разумный срок для исполнения предписания, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона. Просрочка представления или неисполнение такого предписания является правонарушением компании и управляющего директора по главе пятнадцатой. Принятие отчёта не исключает последующего требования исправления.
Ссылки на положения закона
(a) За каждый финансовый год компания обязана представить отчёт совета директоров Регистратору компаний в течение 15 дней после даты годового общего собрания либо в иной срок, установленный Регистратором компаний.
(b) Если отчёт совета директоров не представлен в соответствии с пунктом (a) либо содержащиеся в нём сведения неполны, ошибочны или неразборчивы, Регистратор компаний вправе, даже после принятия отчёта, вернуть его и предписать исправление или повторное представление. Компании должен быть предоставлен разумный срок исполнения предписания, установленный нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона.
(c) Если компания не соблюдает пункт (a) в установленный им срок или не исполняет предписание Регистратора компаний по пункту (b) в установленный срок, правонарушение совершают: (1) компания; и (2) управляющий директор компании. В отношении таких лиц принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
Статья 187 — Представление годовой финансовой отчётности Регистратору компаний
Обзор статьи
Эта статья требует представлять годовую финансовую отчётность за каждый год в течение 15 дней после годового общего собрания либо в иной срок, определённый Регистратором компаний. Регистратор компаний вправе вернуть её для исправления или повторного представления при несоблюдении требований подачи, неполноте, ложных сведениях, ошибках или неразборчивости, даже если ранее она была принята. Пропуск срока представления или неисполнение предписания об исправлении в указанный срок является правонарушением компании и управляющего директора по главе пятнадцатой.
Ссылки на положения закона
(a) За каждый финансовый год годовая финансовая отчётность компании должна быть представлена Регистратору компаний в течение 15 дней после даты годового общего собрания либо в иной срок, установленный Регистратором компаний.
(b) Если годовая финансовая отчётность не представлена в соответствии с пунктом (a) либо неполна, содержит ложные сведения или ошибки или неразборчива, Регистратор компаний вправе, даже после её принятия, вернуть её и предписать исправление или повторное представление.
(c) Если компания не соблюдает пункт (a) в установленный им срок или не исполняет предписание Регистратора компаний по пункту (b) в установленный срок, правонарушение совершают: (1) компания; и (2) управляющий директор компании. В отношении таких лиц принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
Статья 208 — Признание компаний неактивными
Обзор статьи
Эта статья требует признать неактивной зарегистрированную компанию или перерегистрированную иностранную компанию, если в течение трёх месяцев у неё отсутствует требуемое количество директоров либо в течение одного года не представляется декларация, подтверждающая точность сведений по статье 185(c). Иные основания — два года непредставления обязательной годовой отчётности и отчётов либо неуплата штрафа по главе пятнадцатой в течение одного года после срока оплаты. Регистратор компаний обязан сообщить компании причины признания её неактивной, используя публичное объявление в Вестнике Регистратора компаний, если уведомление невозможно вручить по зарегистрированному адресу для вручения документов. После выполнения соответствующих требований и представления необходимых документов Регистратору компаний Регистратор компаний обязан отменить решение о признании компании неактивной и исключить отметку о её неактивном статусе в соответствии с нормативной процедурой.
Ссылки на положения закона
(a) Регистратор компаний обязан признать компанию, зарегистрированную по настоящему Закону, или иностранную компанию, перерегистрированную по настоящему Закону, неактивной и внести её в реестр, указанный в статье 231, если: (1) компания в течение 3 месяцев не имеет количества директоров, требуемого статьёй 113 настоящего Закона;
(a) Регистратор компаний обязан признать компанию, зарегистрированную по настоящему Закону, или иностранную компанию, перерегистрированную по настоящему Закону, неактивной и внести её в реестр, указанный в статье 231, если: (2) компания в течение одного года не представляет декларацию, подтверждающую точность сведений в реестре, как того требует статья 185(c) настоящего Закона;
(a) Регистратор компаний обязан признать компанию, зарегистрированную по настоящему Закону, или иностранную компанию, перерегистрированную по настоящему Закону, неактивной и внести её в реестр, указанный в статье 231, если: (3) компания в течение 2 лет не представляет Регистратору компаний свою годовую финансовую отчётность и отчёты в сроки, установленные главой двенадцатой настоящего Закона; или
(a) Регистратор компаний обязан признать компанию, зарегистрированную по настоящему Закону, или иностранную компанию, перерегистрированную по настоящему Закону, неактивной и внести её в реестр, указанный в статье 231, если: (4) компания в течение одного года не уплачивает в установленный для уплаты срок штраф, наложенный по главе пятнадцатой настоящего Закона.
(b) Регистратор компаний обязан уведомить компанию об основании или основаниях признания её неактивной по пункту (a). Если уведомление невозможно вручить по адресу для вручения документов компании, указанному в реестре, оно вручается путём публичного объявления в Вестнике Регистратора компаний.
(c) Если неактивная компания выполняет требования, указанные в пункте (a)(1)–(4), и представляет Регистратору компаний требуемые документы, Регистратор компаний обязан в соответствии с нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона, отменить решение о признании компании неактивной и исключить отметку о её неактивном статусе из реестра, указанного в статье 231.
Статья 230 — Полномочие проводить проверки
Обзор статьи
Эта статья разрешает регистратору или назначенному лицу обследовать зарегистрированный адрес, адрес для вручения документов, офис или место деятельности компании и получать информацию при наличии доказательств, дающих разумные основания предполагать нарушение Закона. Если такие подтверждённые доказательствами основания возникают в ходе проверки, Регистратор компаний вправе прекратить незаконное действие и принять меры против ответственного лица по главе пятнадцатой. Воспрепятствование разрешённой проверке само является правонарушением по этой главе. Полномочия проверки и вмешательства связаны с указанными доказательственными основаниями.
Ссылки на положения закона
(a) Если у Регистратора компаний имеются разумные, основанные на доказательствах основания полагать, что какое-либо лицо нарушило положение настоящего Закона, Регистратор компаний или назначенное им лицо вправе провести проверку зарегистрированного адреса, адреса для вручения документов, офиса или места деятельности соответствующей компании и получить сведения.
(b) Если в ходе проверки по пункту (a) у Регистратора компаний имеются разумные, основанные на доказательствах основания полагать, что допущено нарушение настоящего Закона, Регистратор компаний вправе прекратить незаконное действие и принять меры в отношении ответственного лица в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
(c) Лицо, препятствующее проверке, проводимой Регистратором компаний или назначенным им лицом по настоящей статье, совершает правонарушение. В отношении этого лица принимаются меры в соответствии с главой пятнадцатой настоящего Закона.
Статья 235 — Правонарушения компании
Обзор статьи
Нарушения компании, охватываемые статьёй
Эта статья признаёт правонарушениями определённые нарушения компании: непредставление изменений учредительных документов, нерегистрацию предписанного изменения наименования, неведение реестров участников компании или директоров и нерегистрацию изменений в отношении директоров по указанным положениям. Также охватываются неназначение и непредставление сведений о требуемых директорах или управляющем директоре в установленный Регистратором компаний срок, непредставление для регистрации изменения, касающегося корпоративного секретаря, и неназначение и непредставление сведений о требуемом секретаре в установленный срок. Другие правонарушения касаются представления изменений капитала компании, требований, касающихся передачи акций, представления изменений в реестре участников компании для регистрации, регистрации обеспечительного права или прекращения обеспечительного права и ведения реестра обеспечительных прав. Перечень также включает представление сведений и информационные обязанности по бенефициарным владельцам, уведомления об изменении иностранной компании или агента, представление отчёта директоров и годовой финансовой отчётности. Каждый пункт зависит от обязанности в норме, к которой он отсылает.
Штраф компании
Компания, совершившая правонарушение из пункта (a), подлежит по этой статье штрафу MVR 1,000. Эта сумма относится к определённому перечню, а не является универсальным штрафом за любое нарушение Закона.
Ссылки на положения закона
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (1) не представляет изменение своего учредительного меморандума или устава для регистрации в реестре Регистратора компаний, как требует статья 50(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (2) не представляет изменение наименования Регистратору компаний для регистрации после получения соответствующего предписания по статье 72(b) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (3) не ведёт реестр участников компании, как требует статья 82(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (4) не ведёт реестр директоров, как требует статья 124(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (5) не представляет изменения в отношении своих директоров Регистратору компаний для регистрации, как требует статья 125(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (6) при уменьшении числа директоров ниже требуемого не назначает требуемых директоров и не представляет сведения о них для регистрации в срок, установленный Регистратором компаний по статье 126(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (7) при отсутствии управляющего директора не назначает управляющего директора и не представляет необходимые сведения для регистрации в срок, установленный Регистратором компаний по статье 126(b) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (8) не представляет изменение в отношении корпоративного секретаря Регистратору компаний для регистрации, как требует статья 145(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (9) при отсутствии секретаря не назначает секретаря и не представляет необходимые сведения для регистрации в срок, установленный Регистратором компаний по статье 146(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (10) не представляет изменение капитала компании Регистратору компаний для регистрации, как требует статья 154(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (11) нарушает требования о передаче акций, указанные в статье 163(f) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (12) не представляет изменение реестра участников компании Регистратору компаний для регистрации, как требует статья 168(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (13) не представляет обеспечительное право или прекращение обеспечительного права для регистрации, как требует статья 174(f) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (14) не ведёт реестр обеспечительных прав, как требует статья 175(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (15) не представляет сведения о существенных бенефициарных владельцах Регистратору компаний, как требует статья 178(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (16) не исполняет обязанность получать, хранить и проверять сведения о существенных бенефициарных владельцах по статье 179(a) настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (17) не уведомляет Регистратора компаний об изменении сведений об иностранной компании, перерегистрированной на Мальдивах, или об изменении в отношении её агента, как требует статья 36 настоящего Закона;
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (18) не представляет отчёт директоров Регистратору компаний в соответствии со статьёй 186 настоящего Закона; или
(a) Компания совершает правонарушение, если она: (19) не представляет годовую финансовую отчётность компании Регистратору компаний в соответствии со статьёй 187 настоящего Закона.
(b) Компания, совершившая правонарушение по пункту (a), подлежит штрафу в размере MVR 1,000.
Статья 236 — Правонарушения директоров
Обзор статьи
Эта статья определяет правонарушения, совершаемые директором, в связи с предписанным изменением наименования, реестрами участников компании и директоров и представлением изменения капитала компании. Также охватываются указанные требования, касающиеся передачи акций, представление изменений в реестре участников компании для регистрации, ведение реестра обеспечительных прав, представление сведений о существенных бенефициарных владельцах и получение, хранение и проверка таких сведений. Каждое правонарушение связано с обязанностью по отсылочной норме. Штраф директора увеличивается с MVR 1,000 за первое правонарушение до MVR 2,000 за второе и MVR 5,000 за третье или последующее. Статья создаёт личные последствия, отдельные от ответственности компании.
Ссылки на положения закона
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (1) не представляет изменение наименования Регистратору компаний для регистрации после получения компанией соответствующего предписания по статье 72(b) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (2) не ведёт реестр участников компании, как требует статья 82(a) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (3) не ведёт реестр директоров, как требует статья 124(a) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (4) не представляет изменение капитала компании Регистратору компаний для регистрации, как требует статья 154(a) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (5) нарушает требования о передаче акций, указанные в статье 163(f) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (6) не представляет изменение реестра участников компании Регистратору компаний для регистрации, как требует статья 168(a) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (7) не ведёт реестр обеспечительных прав, как требует статья 175(a) настоящего Закона;
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (8) не представляет сведения о существенном бенефициарном владельце акций компании Регистратору компаний, как требует статья 178(a) настоящего Закона; или
(a) Директор компании совершает правонарушение, если директор: (9) не исполняет обязанность получать, хранить и проверять сведения о существенных бенефициарных владельцах по статье 179(a) настоящего Закона.
(b) Директор, совершивший правонарушение по пункту (a), подлежит: (1) за первое правонарушение — штрафу MVR 1,000; (2) за второе правонарушение — штрафу MVR 2,000; и (3) за третье или последующее правонарушение — штрафу MVR 5,000.
Статья 237 — Правонарушения управляющего директора
Обзор статьи
Эта статья возлагает на управляющего директора личную ответственность за указанные нарушения, связанные с непредставлением отчёта директоров по статье 186 или годовой финансовой отчётности по статье 187. Штрафы составляют MVR 1,000 за первое правонарушение, MVR 2,000 за второе и MVR 5,000 за третье или последующее. Отчётные обязанности влекут специальную санкцию управляющему директору наряду с обязанностями компании по другим положениям.
Ссылки на положения закона
(a) Управляющий директор совершает правонарушение, если управляющий директор: (1) не представляет отчёт директоров Регистратору компаний в соответствии со статьёй 186 настоящего Закона; или (2) не представляет годовую финансовую отчётность компании Регистратору компаний в соответствии со статьёй 187 настоящего Закона.
(b) Управляющий директор, совершивший правонарушение по пункту (a), подлежит: (1) за первое правонарушение — штрафу MVR 1,000; (2) за второе правонарушение — штрафу MVR 2,000; и (3) за третье или последующее правонарушение — штрафу MVR 5,000.
Статья 238 — Правонарушения иных лиц
Обзор статьи
Эта статья определяет правонарушения зарегистрированного участника компании, не предоставившего необходимые сведения о бенефициарном владельце, бенефициарного владельца, не предоставившего собственные сведения, и любого из них, не уведомившего об изменении бенефициарного владельца по отсылочным обязанностям статьи 177. Также охватывается неуведомление ликвидатором Регистратора компаний в течение семи дней после вступления в должность по статье 196(c). За эти правонарушения штрафы составляют MVR 1,000 за первое, MVR 2,000 за второе и MVR 5,000 за третье или последующее.
Ссылки на положения закона
(a) Лицо совершает правонарушение, если оно: (1) являясь участником компании, который не является бенефициарным владельцем акции, не исполняет обязанность по статье 177(a) настоящего Закона предоставить компании сведения о бенефициарном владельце;
(a) Лицо совершает правонарушение, если оно: (2) являясь бенефициарным владельцем акции компании, не исполняет обязанность по статье 177(b) настоящего Закона предоставить компании сведения о себе;
(a) Лицо совершает правонарушение, если оно: (3) являясь участником компании, зарегистрированным в качестве владельца акции, либо бенефициарным владельцем этой акции, не исполняет обязанность по статье 177(c) настоящего Закона уведомить компанию об изменении в отношении бенефициарного владельца; или
(a) Лицо совершает правонарушение, если оно: (4) являясь ликвидатором, назначенным для осуществления ликвидационной процедуры компании, не уведомляет Регистратора компаний в течение 7 дней после вступления в должность, как требует статья 196(c) настоящего Закона.
(b) К любому лицу, совершившему правонарушение, указанное в пункте (a), применяются следующие санкции: (1) за первое правонарушение — штраф MVR 1,000 (одна тысяча мальдивских руфий); (2) за второе правонарушение — штраф MVR 2,000 (две тысячи мальдивских руфий); (3) за третье и каждое последующее правонарушение — штраф MVR 5,000 (пять тысяч мальдивских руфий).
Статья 239 — Уголовные правонарушения
Обзор статьи
Эта статья признаёт предоставление ложных сведений в обязательном представлении Регистратору компаний проступком 1-й категории по статье 521 Уголовного кодекса Мальдив. Представление недействительного или поддельного документа в качестве обязательного документа является тяжким преступлением четвёртой степени по статье 310. Воспрепятствование проверке, проводимой Регистратором компаний или уполномоченным им лицом, является проступком 1-й категории по статье 533. Таким образом, статья связывает эти формы неправомерных действий при представлении документов и воспрепятствование с конкретными составами преступлений, предусмотренными Уголовным кодексом.
Ссылки на положения закона
(a) Лицо, которое указывает ложные сведения в каком-либо документе или информации, подлежащих представлению Регистратору компаний по настоящему Закону, совершает проступок 1-й категории по статье 521 Уголовного кодекса Мальдив.
(b) Лицо, представляющее недействительный или поддельный документ в качестве документа, требуемого для представления Регистратору компаний по настоящему Закону, совершает тяжкое преступление четвёртой степени по статье 310 Уголовного кодекса Мальдив.
(c) Лицо, препятствующее проверке, проводимой Регистратором компаний или назначенным им лицом по статье 230(c) настоящего Закона, совершает проступок 1-й категории по статье 533 Уголовного кодекса Мальдив.
Статья 240 — Иные правонарушения и санкции
Обзор статьи
Эта статья даёт Регистратору компаний дополнительное регуляторное полномочие штрафовать лицо за неисполнение предписания по Закону или несовершение обязательного действия. Штраф должен составлять от MVR 1,000 до MVR 100,000 и налагаться в соответствии с нормативными актами. Полномочие действует дополнительно к другим правонарушениям и санкциям главы, имея собственные пределы и процедурное основание.
Ссылки на положения закона
Помимо правонарушений и санкций, предусмотренных настоящей главой, если какое-либо лицо не исполняет предписание, выданное Регистратором компаний по настоящему Закону, или не совершает действие, требуемое настоящим Законом, Регистратор компаний вправе в соответствии с нормативными актами, принятыми на основании настоящего Закона, наложить на это лицо штраф не менее MVR 1,000 и не более MVR 100,000.
Эта страница представляет собой общее справочно-практическое пособие. Используемые в руководстве переводы являются неофициальными. Прежде чем опираться на какой-либо материал, проверьте официальное законодательство на языке дивехи, поправки и действующие процедуры. Ознакомьтесь с нашими рекомендациями по источникам и проверке и обратитесь к юристу фирмы Sulthan & Amhar за консультацией по вашей ситуации, прежде чем опираться на этот материал или предпринимать действия.